Federal Reserve Board verhängt Sanktionen gegen ehemalige Parteien, die mit Nano Financial Holdings, Inc. und Nano Banc verbunden sind
Washington – Der Federal Reserve Board gab heute bekannt, dass er Sanktionen gegen drei ehemalige Parteien verhängt hat, die mit Nano Financial Holdings, Inc. und Nano Banc verbunden sind:
- Mark J. Maida, ehemaliger Vorsitzender und CEO von Nano Financial Holdings, Inc. und Nano Banc
- Vilma D. Banks, ehemalige Präsidentin von Nano Banc
- Peter J. McGraw, ehemaliger leitender Kreditverantwortlicher von Nano Banc
Den Parteien werden Verstöße gegen das Federal Reserve Act und die Regulation O vorgeworfen, die unethische Bankpraktiken verbieten.
Die Maßnahmen ergeben sich aus einer Untersuchung über die Kreditvergabepraktiken von Nano Financial Holdings, Inc. und Nano Banc. Die Ermittlungen ergaben, dass Maida und Banks im Jahr 2020 eine Krediterhöhung für ein privates Immobilienunternehmen genehmigten, ohne den Vorstand darüber zu informieren. Die Krediterhöhung wurde ohne angemessene Prüfung oder Due Diligence genehmigt.
McGraw soll den beiden anderen Parteien bei der Verschleierung ihrer Taten geholfen haben. Er soll es versäumt haben, dem Vorstand über die Krediterhöhung zu berichten, und falsche Angaben über die Kreditwürdigkeit des Kreditnehmers gemacht haben.
Als Reaktion auf die Ergebnisse der Untersuchung hat der Federal Reserve Board die folgenden Sanktionen verhängt:
- Maida wurde eine lebenslange Tätigkeitssperre auferlegt.
- Banks wurde eine zehnjährige Tätigkeitssperre auferlegt.
- McGraw wurde eine fünfjährige Tätigkeitssperre auferlegt.
Die Tätigkeitssperren hindern die Parteien daran, als leitende Angestellte oder Direktoren bei einer von der Federal Reserve regulierten Finanzinstitution zu arbeiten.
„Die Handlungen dieser Parteien waren eine schwerwiegende Verletzung des Bundesbankengesetzes und der Regulation O“, sagte Brian P. Moynihan, Vorsitzender des Federal Reserve Board. „Wir sind entschlossen, sicherzustellen, dass unsere Finanzinstitute sicher und solide betrieben werden, und wir werden weiterhin gegen diejenigen vorgehen, die unsere Vorschriften verletzen.“
Nano Financial Holdings, Inc. und Nano Banc wurden am 8. Juli 2021 geschlossen. Die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) fungierte als Empfänger der beiden Institutionen.
Die KI hat uns die Nachricht überbracht.
Ich habe Google Gemini die folgende Frage gestellt, und hier ist die Antwort.
FRB einen neuen Artikel am 2024-11-12 16:30 mit dem Titel „Federal Reserve Board issues enforcement actions with former institution-affiliated parties of Nano Financial Holdings, Inc. and Nano Banc“. Bitte schreiben Sie einen ausführlichen Artikel über diese Nachricht, einschließlich aller relevanten Informationen. Die Antworten sollten auf Deutsch sein.
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