Federal Reserve verhängt Durchsetzungsmaßnahmen gegen Lineage Financial Network und beendet Verfahren gegen National Bank of Pakistan
Am 19. Dezember 2024 gab der Federal Reserve Board (FRB) die Verhängung von Durchsetzungsmaßnahmen gegen Lineage Financial Network (Lineage) bekannt. Gleichzeitig gab der FRB die Einstellung der Durchsetzungsverfahren gegen die National Bank of Pakistan (NBP) und deren New Yorker Niederlassung bekannt.
Durchsetzungsmaßnahmen gegen Lineage Financial Network
Der FRB hat eine Unterlassungsverfügung und eine Geldstrafe in Höhe von 5 Millionen US-Dollar gegen Lineage verhängt. Die Maßnahmen wurden als Reaktion auf die Feststellung verhängt, dass Lineage es versäumt hat, ein wirksames Programm zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) einzurichten und aufrechtzuerhalten.
Laut FRB kam es bei der AML/CFT-Compliance von Lineage zu folgenden Mängeln:
- Unzureichende Überwachung von Transaktionen
- Unwirksame Verfahren zur Überprüfung der Kundenidentität
- Mängel bei der Meldung verdächtiger Aktivitäten
Beendigung der Durchsetzungsverfahren gegen die National Bank of Pakistan
Der FRB hat die Durchsetzungsverfahren gegen die NBP und ihre New Yorker Niederlassung aufgrund der Fortschritte der Bank bei der Verbesserung ihrer AML/CFT-Compliance eingestellt. Die Bank hat umfassende Maßnahmen zur Behebung der vom FRB festgestellten Mängel umgesetzt, darunter:
- Verbesserung der Überwachungs- und Meldeverfahren
- Schulung der Mitarbeiter zu AML/CFT-Anforderungen
- Verstärkte Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden
Schlussfolgerung
Die Durchsetzungsmaßnahmen des FRB gegen Lineage und die Einstellung der Verfahren gegen die NBP unterstreichen die Bedeutung der Einhaltung der AML/CFT-Anforderungen durch Finanzinstitute. Finanzinstitute müssen sicherstellen, dass sie wirksame Programme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einrichten und aufrechterhalten, um finanzielle Kriminalität zu verhindern.
Die KI hat uns die Nachricht überbracht.
Ich habe Google Gemini die folgende Frage gestellt, und hier ist die Antwort.
FRB einen neuen Artikel am 2024-12-19 16:00 mit dem Titel „Federal Reserve Board issues enforcement action against Lineage Financial Network and announces termination of enforcement actions with National Bank of Pakistan and National Bank of Pakistan New York Branch“. Bitte schreiben Sie einen ausführlichen Artikel über diese Nachricht, einschließlich aller relevanten Informationen. Die Antworten sollten auf Deutsch sein.
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